US Maritime Sanctions Advisory: Navigating Choppy

En mai 2020, le Département d'État américain, le Bureau américain du contrôle des actifs étrangers (OFAC) et la Garde côtière américaine ont publié un avis conjoint sur les sanctions pour l'industrie maritime. L'avis se fonde sur et élargit plusieurs avis de sanctions antérieurs à l'intention de la communauté maritime émis en 2018-2019.

"Ces sanctions visent souvent les secteurs maritimes des pays concernés, ainsi que les expéditions de pétrole, de gaz naturel et de divers produits de base."

L'avis est destiné à servir de guide pour aider les participants du secteur maritime à atteindre le niveau de conformité souhaité. La plupart des directives sont rédigées dans le langage de la suggestion (par exemple, les parties «voudront peut-être envisager…»), plutôt que comme un mandat. Cependant, il est clair que le gouvernement américain souhaite que les parties suivent aussi fidèlement que possible les instructions contenues dans l'avis. Par conséquent, les membres de la communauté maritime, y compris les propriétaires, affréteurs, prêteurs, assureurs et autres, devraient examiner attentivement l'avis et apporter les changements appropriés à leurs pratiques et opérations.

La communauté maritime: à la pointe de la police des sanctions
Alors que le secteur maritime a toujours été un point focal des sanctions commerciales, depuis 2018, l'administration Trump s'est de plus en plus concentrée sur le secteur maritime pour contrôler sa campagne de «pression maximale» afin d'appliquer les sanctions américaines. Les sanctions américaines "secondaires" ou "extraterritoriales" interdisent en grande partie aux parties non américaines de traiter avec la Corée du Nord, l'Iran et d'autres parties sanctionnées. Ces sanctions visent souvent les secteurs maritimes des pays concernés, ainsi que les expéditions de pétrole, de gaz naturel et de divers produits de base.

Pour que ces sanctions exercent une pression efficace sur les pays cibles, le gouvernement américain a besoin que la communauté maritime mondiale se contrôle elle-même et que les joueurs veillent à ce qu'ils et leurs homologues se conforment. En un sens, cela est similaire à la poussée des premières années de la dernière décennie pour forcer les institutions financières internationales à appliquer les sanctions américaines dans le monde entier. Cependant, contrairement aux banques, qui sont fortement réglementées et ont des obligations de conformité importantes en dehors des sanctions, de nombreux acteurs du secteur maritime sont de petite taille et ne disposent pas d'une infrastructure de conformité sophistiquée, ce qui peut rendre la conformité plus difficile.

Points saillants de l'avis
Voici quelques-uns des points les plus saillants de l'avis:

Transpondeurs AIS
Les navires utilisent des transpondeurs AIS (Automatic Identification System) pour transmettre leur position. Dans la plupart des cas, ils restent actifs à tout moment, de sorte que la progression du navire peut être suivie. Cependant, les transpondeurs peuvent échouer en raison des conditions météorologiques ou d'autres problèmes techniques, et peuvent être désactivés pour des raisons légitimes (par exemple, dans un endroit où le piratage est un problème). L'OFAC est préoccupé par le fait que les navires peuvent fermer ou déguiser leurs transpondeurs afin de s'engager dans un commerce clandestin en violation des sanctions. Cela fait suite à des informations et à des allégations selon lesquelles divers navires auraient éteint leurs transpondeurs lors du transport secret de pétrole iranien en Asie de l'Est.

L'avis suggère que les parties devraient rechercher l'historique d'un navire pour identifier les manipulations AIS antérieures avant de conclure de nouveaux contrats impliquant le navire, et surveiller la manipulation et la désactivation AIS lorsque la cargaison est en transit. L'avis suggère également que les contrats pertinents incluent une clause obligeant l'AIS à diffuser en tout temps et permettant la résiliation en cas de violation de la clause.

Transferts de navire à navire (STS)
L'OFAC craint que les transferts STS puissent être utilisés pour échapper aux sanctions en déguisant l'origine ou la destination du fret concerné. Alors que l'OFAC reconnaît que les transferts STS peuvent être effectués à des fins légitimes, l'OFAC signale ces transferts comme une évasion potentielle des sanctions, en particulier s'ils sont effectués «la nuit ou dans des zones jugées à haut risque d'évasion des sanctions ou d'autres activités illicites». L'avis comprend une carte montrant les zones proches de la péninsule de Corée, de la Chine et de la Russie orientale qui sont considérées comme à haut risque d'évasion des sanctions nord-coréennes. Aucune carte similaire n'est affichée pour d'autres zones (par exemple, le golfe Persique ou au large de la Syrie).

Listes «nom et honte»
Les précédents avis de sanctions comprenaient une liste de navires et d'armateurs identifiés comme ayant effectué des échanges avec la Syrie, l'Iran et la Corée du Nord, et ayant effectué des transferts de marchandises STS qui ont abouti dans ces pays. Les avis précédents indiquaient clairement qu'il ne s'agissait pas de «listes de sanctions» (c'est-à-dire que les parties énumérées n'étaient pas bloquées et pouvaient généralement être traitées) et qu'il n'avait pas été déterminé qu'une violation des sanctions avait eu lieu. Néanmoins, le marché a largement réagi à ces listes de «nom et honte» comme s'il s'agissait de listes de sanctions.

Le nouvel avis ne révise pas les listes «nom et honte», ni pour ajouter de nouvelles parties aux listes, ni pour «supprimer» les parties existantes (bien que, étant donné que les listes ne sont pas officielles, il n'est pas clair nom entraînerait). L'avis indique simplement qu'il pourrait y avoir d'autres «mises à jour» à l'avenir, mais ne donne aucune indication sur ce qu'impliquerait une telle mise à jour.

Listes de contrôle des participants du secteur maritime
L'avis comprend une annexe contenant des «listes de contrôle» à suivre par les participants du secteur maritime. L'avis n'exige pas que les participants suivent toutes les directives de la liste de contrôle, mais l'adhésion est clairement encouragée.

L'annexe comprend des listes de contrôle pour les parties suivantes:

  • les compagnies d'assurance maritime;
  • les gestionnaires du registre des drapeaux;
  • autorités de contrôle de l'État du port;
  • associations de l'industrie du transport maritime;
  • les sociétés régionales et mondiales de négoce de matières premières, de fournisseurs et de courtage;
  • institutions financières;
  • armateurs, opérateurs et affréteurs;
  • sociétés de classification;
  • capitaines de navire; et
  • sociétés d'équipage.

Annexe du programme de sanctions
L'avis comprend une deuxième annexe décrivant les programmes de sanctions pertinents ciblant la Corée du Nord, l'Iran et la Syrie, et comprenant des orientations spécifiques à chaque pays. L'inclusion de la Corée du Nord et de l'Iran est conforme aux «sanctions secondaires» américaines très complètes visant les deux pays, ainsi qu'aux sanctions des Nations Unies contre la Corée du Nord. Bien que l'inclusion de la Syrie soit conforme aux avis précédents, la plupart des échanges avec des acteurs privés en Syrie ne sont pas soumis à des sanctions «secondaires» (c'est-à-dire que les personnes non américaines peuvent généralement traiter avec la Syrie d'une manière qui ne viole pas les sanctions américaines, tant qu'elles ne pas traiter avec le gouvernement syrien ou des entités ou des individus désignés comme «terroristes»). Néanmoins, l'avis semble impliquer que la plupart des échanges avec la Syrie, qu'ils soient menés ou non par des Américains, peuvent violer les sanctions. Il est également intéressant de noter l'absence d'une liste distincte pour le Venezuela, qui a été la cible d'une escalade importante des sanctions américaines au cours de l'année écoulée et a fait l'objet d'une répression contre l'évasion des sanctions.